Qua công tác soxo66 tại Công ty Cổ phần Quản lý quỹ đầu tư MB, xổ số 8844.com UBCKNN phát hiện một số vi phạm. Ảnh: TQ

soxo66 số 120/KL-TT ngày 31/12/2024 của xổ số 8844.com UBCKNN cho thấy, trong kỳ soxo66, công ty có 4 quỹ mở đang hoạt động gồm: Quỹ soso66 Trái phiếu MB (MBBOND), Quỹ soso66 Giá trị MBCapital, Quỹ soso66 Tăng trưởng Bordier-MB Flagship và Quỹ soso66 Trái phiếu dòng tiền linh hoạt MB; 1 quỹ thành viên đang hoạt động là Quỹ soso66 Rhodium Venture Capital và 1 quỹ thành viên đang giải thể là Quỹ soso66 Japan Asia MB Capital.

Quỹ soso66 trái phiếu MB được thành lập dưới hình thức quỹ mở theo Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ số 32/GCN-UBCK do UBCKNN cấp ngày 26/3/2018, với vốn điều lệ ban đầu là 64.200 triệu đồng, thời gian hoạt động, không xác định. Ngân hàng giám sát là Ngân hàng Thương mại Cổ phần soso66 và Phát triển Việt Nam - Chi nhánh Hà Thành (BIDV Hà Thành). Đại lý chuyển nhượng là Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Quỹ có 3 thành viên ban đại diện quỹ và 2 thành viên ban điều hành quỹ. Đại lý phân phối gồm: MB Capital; Công ty Cổ phần Chứng khoán MB; Công ty Cổ phần Chứng khoán Nhật Bản; Công ty Cổ phần Fincorp; Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDIRECT; Công ty Cổ phần Digi Invest. Số lượng nhà đầu tư nắm giữ chứng chỉ quỹ tại ngày 30/9/2024 là 6.691 nhà đầu tư.

Về hoạt động đầu tư, tại thời điểm 30/9/2024, danh mục đầu tư của Quỹ MBBOND gồm 2 trái phiếu niêm yết, tiền và các khoản tương đương tiền và tài sản khác.

Theo báo cáo giám sát của BIDV Hà Thành ngày 23/11/2022 và 8/12/2022, tỷ lệ đầu tư vào trái phiếu NVL122001 phát hành bởi Công ty Cổ phần Tập đoàn Địa ốc Nova của Quỹ MBBOND đã vượt hạn mức quy định tại Thông tư số 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ xoxo66 hướng dẫn hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (Thông tư số 98/2020/TT-BTC), cụ thể:

Tại kỳ định giá 22/11/2022, trái phiếu NVL122001 chiếm 21,11% tổng giá trị tài sản của Quỹ MBBOND, vượt quá tỷ lệ 20% theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 35 Thông tư số 98/2020/TT-BTC.

Tại kỳ định giá 7/12/2022, trái phiếu NVL122001 chiếm 33% tổng giá trị tài sản của Quỹ MBBOND, vượt quá tỷ lệ 30% theo quy định tại điểm d khoản 4 Điều 35 Thông tư số 98/2020/TT-BTC.

Theo báo cáo giám sát của BIDV Hà Thành ngày 23/2/2023 và ngày 8/3/2023, Quỹ MBBOND không thể điều chỉnh lại cơ cấu danh mục đầu tư trong thời hạn 3 tháng kể từ thời điểm phát sinh sai lệch theo quy định tại khoản 6 Điều 35 Thông tư số 98/2020/TT-BTC. Theo báo cáo giám sát của BIDV Hà Thành, tại kỳ định giá 30/9/2024, trái phiếu NVL122001 chiếm 87,04% tổng giá trị tài sản của Quỹ MBBOND.

“Như vậy cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ MBBOND tại kỳ định giá ngày 23/2/2023, 8/3/2023, 30/9/2024 vi phạm quy định tại điểm c và điểm d khoản 4 Điều 35 Thông tư số 98/2020/TT-BTC”, xổ số 8844.com UBCKNN kết luận.

Đối với Quỹ soso66 Japan Asia MB Capital, MB Capital đã có Công văn số 250/CV-MBC ngày 8/4/2022 gửi UBCKNN đề nghị giải thể Quỹ soso66 Japan Asia MB Capital và được UBCKNN chấp thuận.

Ngày 26/5/2022, Quỹ đã hoàn tất việc thanh lý tài sản. Đến nay, quỹ vẫn chưa thực hiện hoàn tất việc giải thể do vẫn còn phải thu khoản cổ tức từ Công ty Cổ phần Sông Đà 6 là 1.141,7 triệu đồng đã được gia hạn thanh toán đến ngày 31/12/2024. Khoản này đã được trích lập dự phòng phải thu khó đòi 100% trước thời điểm giải thể quỹ ngày 28/5/2022. Quỹ đã thực hiện báo cáo UBCKNN về việc giải thể Quỹ soso66 Japan Asia MB Capital tại Công văn số 790/CV-MBC ngày 11/6/2024.

Trong quá trình tiến hành soxo66, đoàn soxo66 đã yêu cầu Công ty Cổ phần Quản lý quỹ đầu tư MB khẩn trương có biện pháp chấn chỉnh, khắc phục vi phạm, điều chỉnh lại cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ MBBOND.

Căn cứ kết quả soxo66, xổ số 8844.com UBCKNN kiến nghị UBCKNN có biện pháp xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ đầu tư MB theo quy định so xo 66.

xổ số 8844.com UBCKNN đề nghị công ty khẩn trương có biện pháp chấn chỉnh, khắc phục vi phạm, điều chỉnh lại cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ MBBOND.

xổ số 8844.com UBCKNN yêu cầu công ty thực hiện ngay các biện pháp chấn chỉnh, khắc phục sau soxo66 trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày ký kết luận soxo66. Báo cáo kết quả thực hiện các kiến nghị được nêu trong kết luận soxo66 gửi về xổ số 8844.com UBCKNN trong vòng 5 ngày, kể từ ngày hết thời hạn chấn chỉnh, khắc phục.